广发证券投行业务暂停 或伤及上百家公司

发布时间:2020年07月22日 阅读:

资本市场治理违规行为,再次亮出霹雳手段。根据广发证券 (000776)7月20日晚间发布的公告,公司及相关人员分别收到广东证监局《行政监管措施决定书》,公司被责令对投行业务进行深入整改,被暂停保荐机构资格6个月,8名相关责任人被市场禁入。

多位业内人士表示,广发证券可谓损失惨重。公司投行架构面临伤筋动骨之痛,起始于内部的新一轮大洗牌或将到来。同时,包括其保荐的IPO在审项目和处于辅导备案登记状态在内的上百家公司,都因半途生变而遭遇不同程度的损失。

7月10日,广发证券收到来自广东证监局的《行政监管措施事先告知书》,公司因“踩雷”康美药业巨额造假案而受到监管。长期以来,广发证券承担着“看门人”角色,是康美药业2001年上市的保荐机构,此后又为康美药业多次融资提供中介服务。在康美药业财务造假案中,作为中介机构的广发证券显然难辞其咎。

根据广东证监局的《行政监管措施决定书》,广发证券将被采取三项监管措施。第一,责令改正,应对公司投行业务进行深入整改;第二,2020年7月20日至2021年1月19日期间,暂停公司保荐机构资格;在2020年7月20日至2021年7月19日期间,暂不受理公司债券承销业务有关文件;第三,责令限制高级管理人员权利。

同时,陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名直接责任人被采取认定为不适当人选10年至20年。时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力双双被采取予以公开谴责和监管谈话的措施,张威、钟辉、黄旭辉、陈天喜等4名其他相关人员被采取监管谈话措施。

一位不愿具名的券商人士表示,公司14位直接负责人和管理人员被处罚,意味着他们的投行生涯基本结束。由此,广发证券内部将会发生重大变化,一轮较大规模的洗牌重置不可避免。

记者查阅数据,截至7月21日,广发证券共有76个IPO申报项目,其中已反馈企业6家,已受理企业1家,预先披露更新企业9家,已通过发审会企业4家,未通过发审会企业6家,终止审查企业50家。

一位评论人士指出,广发证券被暂停保荐机构资格6个月和暂不受理债券承销业务有关文件12个月,意味着未来一段时间广发证券将会减少一部分的利润收入来源,长期客户也会被其他券商抢走。

北京一家投行负责人表示,保荐、承销和并购重组一并歇手,广发证券此次投行业务的停摆影响巨大。包括前期一些储备客户和意向项目在内,保守估算将有上百家客户或项目面临流失风险,广发证券和其客户因此所遭受的损失将难以计数。

来源:经济参考报

【特别声明】
凡注明 “我爱卡”来源的作品,媒体和个人进行全部或者部分转载,请注明出处(我爱卡)。
非“我爱卡”来源的作品,观点仅代表作者本人,我爱卡系信息发布平台,仅提供信息存储空间服务,版权归原作者所有。

相关文章

央行、证监会同意银行间与交易所债市相关基础设施机构合作
近日,人民银行、证监会联合发布《中国人民银行 中国证券监督管理委员会公告(〔2020〕第7号)》,同意银行间与交易所债券市场相关基础设施机构开展互联互通合作。
重磅!银保监会、证监会宣布:接管9家金融机构!
银保监会宣布,对天安财产保险、华夏人寿保险、天安人寿保险、易安财产保险、新时代信托、新华信托共6家保险、信托机构实施接管。
什么信号?山西金融系统两天内4人落马,包括省金融办主任
山西金融系统两天内发布四起审查调查通报。山西省地方金融监督管理局(省政府金融办)原党组书记、局长(主任)竟晖、山西省农村信用社联合社原党委书记、理事长崔联会等4人涉嫌严重违纪违法,目前正接受省纪委监委纪律审查和监察调查。
这家银行曝违法放贷窝案:损失870万,支行行长等5人悉数获刑!
时任农商行江南支行行长的郑勇明在明知郑少强、郑少壮(均已被判刑)多次借用李静光等22人的名义虚构借款用途的情况下,授意黄洁忠等人违反银行相关规定,在未对借款人的借款用途、偿还能力等申贷条件调查核实的情况下,通过信贷调查岗贷前调查和审查核准岗的审核
一天被罚四次!北京银行领700万高额罚单!涉贷后管理等多项业务
银行因违规贷款而受罚的情况日益增多,7月16日,银保监会官网发布9张处罚信息,处罚内容均与贷款违规有关。涉及到邮储银行、北京银行、平安银行等多家银行,总罚款金额1752.22万元。其中,北京银行被罚次数最多,达到700万元。
传闻成真!蚂蚁集团官宣:计划在科创板和港交所同步发行上市
7月20日,支付宝母公司蚂蚁集团宣布,启动在上海证券交易所科创板和香港联合交易所有限公司主板寻求同步发行上市的计划,以进一步支持服务业数字化升级做大内需,加强全球合作助力全球可持续发展,以及支持公司加大技术研发和创新。
警惕95号段诈骗!有人接完电话被骗走近30万元 牵出灰色产业链
当你接到“95”开头的电话号码,是不是第一感觉是银行客服打来的?而实际上,一些“95”开头的电话号码都是营销电话。原本为通讯带来便利的网络电话,如今成了不法分子进行犯罪的工具。近日,江苏警方成功破获全国首例利用“95”号进行诈骗的案件。
乐视网退市!半个娱乐圈和28万股民,因贾跃亭梦想窒息
进入A股市场10年的乐视网,终于迎来了黯淡的退场。
落地见效!人民银行征信中心已减免3.7亿元征信查询费
2020年3月1日至6月30日,符合减免政策的934家金融机构共查询个人信用报告3.6亿次,查询企业信用报告229.2万次,征信查询费用减免约3.7亿元。
大妈疯抢!黄金白银频创新高 白银投资需求高于黄金
伴随着贵金属价格大幅波动,金银比率也发生变化。金银比可视为全球宏观经济健康状况的晴雨表:经济处于衰退周期,白银的下跌比黄金来得迅速;经济处于上升周期,白银的上升会比黄金来得快。

论坛24H热帖榜

在我爱卡

人次申请信用卡

255家银行和金融机构授权合作

北京决策信诚科技有限公司 版权所有
京ICP证110622号  京ICP备11020878号  
京公网安备11010502035281号
Copyright © 2005-2019 51Credit Corporation.All Rights Reserved